监管机构对瑞银转移瑞信富裕客户的筛选流程展开审查
亚汇网
2024-07-30 15:40:01
【监管机构对瑞银转移瑞信富裕客户的筛选流程展开审查】 据报道，今年早些时候，瑞士金融市场监管局(FINMA)针对瑞银从瑞士信贷转移高风险富裕客户的筛选机制进行了审查，以确保这家瑞士银行业巨头的账目上不会出现问题客户。银行使用过滤技术来识别与客户相关的潜在问题，作为其合规规则的一部分，以降低洗钱等风险。瑞士金融监管机构与瑞银就这一套流程和规则展开了交锋。消息人士称，随着瑞银将瑞信客户整合到自己的平台上，FINMA可能会进行进一步审查。对此，瑞银发言人表示，在准备将瑞信客户转移到其平台的过程中，瑞银坚持了收购前已经实施的严格的客户尽职调查程序。
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