卖方研究合规、质控提升 两类从业人员分别增长30%和27%
亚汇网
2024-10-31 08:47:01
【卖方研究合规、质控提升 两类从业人员分别增长30%和27%】中证协统计的2023年证券公司发布证券研究报告业务经营情况出炉。据报告，截止2023年底各研究机构质量控制、合规人员占研究部门人数比例平均为2.97%、2.51%，虽然仍然偏低，但质量控制人员和合规人员数量逐年增加，分别较2021年底增加30%和27%。质量控制和合规审核人员较多的公司为申万研究所、中金公司、中信证券，两类人员之和分别为26人、22人、16人。行业机构合规意识进一步增强，合规管理水平进一步提升。
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